基金銷售公司成立條件步驟所需材料
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| 詳細(xì)地址 | 朝陽區(qū)SOHO現(xiàn)代城B座601 | 補(bǔ)充地址 | 基金銷售公司成立條件步驟所需材料 |
基金銷售公司成立條件步驟所需材料
基金銷售公司成立條件步驟所需材料。搜苑佳俊
基金銷售公司注冊的設(shè)立條件及審批材料具體是哪些，其注冊流程又有哪些？
審批機(jī)關(guān)正劵監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。法律依據(jù)基金管理人備案，《正劵投資基金法》、《正劵投資基金管理公司管理辦法》、《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募正劵投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》。申請條件基金管理人備案辦理，基金管理公司和符合條件的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)經(jīng)批準(zhǔn)可開展基金業(yè)務(wù)。
基金管理公司的申請條件，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
股東符合《正劵投資基金法》和本辦法的規(guī)定。有符合《正劵投資基金法》、《公司法》以及中國正監(jiān)會規(guī)定的章程。注冊資本不低于一億元，且股東必須以貨幣資金實繳，境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資。有符合規(guī)定和中國正監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于十五人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。
有符合要求的營業(yè)場所、防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)和工作崗位。有符合中國正監(jiān)會規(guī)定風(fēng)險控制等內(nèi)部監(jiān)控制度。經(jīng)苑佳俊批準(zhǔn)的中國正監(jiān)會規(guī)定的其他條件。一家機(jī)構(gòu)或者受同一實際控制人控制的多家機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過兩家，其中控股基金管理公司的數(shù)量不得超過一家。
資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的申請條件，申請開展基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：具有三年以上正劵資產(chǎn)管理經(jīng)驗，近三年管理的正劵類產(chǎn)品業(yè)績良好。公司治理完善，內(nèi)部控制健全，風(fēng)險管理有效。近三年經(jīng)營狀況良好，財務(wù)穩(wěn)健。誠信合規(guī)，近三年在監(jiān)管部門無重大不合規(guī)記錄。為基金業(yè)協(xié)會會員。苑佳俊規(guī)定的其他條件。
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苑佳俊
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