新西蘭FMA牌照申請(qǐng)有什么要求

新西蘭FMA牌照申請(qǐng)有什么要求

FMA （Financial Markets Authority）全名為金融市場監(jiān)管局，成立于2011年，是獨(dú)立的政府機(jī)構(gòu)。FMA新西蘭金融市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一。
FMA取代了原來的證券委員會(huì)，并且接管了新西蘭政府的經(jīng)濟(jì)發(fā)展部的一部分職能，比如FMA可以監(jiān)管新西蘭政府的預(yù)算，也履行了一部分公司注冊(cè)處的功能。
FMA監(jiān)管的范圍很廣，包括產(chǎn)品提供者、基礎(chǔ)設(shè)施提供者、顧問和全權(quán)管理人以及前線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

2015年2月28日起，新西蘭的金融管理?xiàng)l例發(fā)生更改，根據(jù)金融市場行為法及其附屬條例，衍生品提供商如需提供衍生品服務(wù)，必須申請(qǐng)金融市場管理局(FMA)金融衍生品牌照（Derivatives Issuer)。

新西蘭FMA牌照的類別：
第一大類：金融顧問
對(duì)很多華人朋友來說，金融顧問是大家接觸得比較多的金融從業(yè)者類型。
作為其工作或業(yè)務(wù)的一部分，金融顧問是向投資和其他金融服務(wù)和產(chǎn)品提供建議的人。

第二大類：Derivatives issuer（衍生品牌照）
金融衍生品（derivatives)，是指一種金融合約，其價(jià)值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，合約的基本種類包括遠(yuǎn)期、期貨、掉期（互換）和期權(quán)。
對(duì)于普通投資者而言，最常見的金融衍生品包括貨幣衍生產(chǎn)品、股票和商品衍生產(chǎn)品。

第三大類：Fund Manager基金牌照
在新西蘭，所有管理投資計(jì)劃的經(jīng)理必須在公司注冊(cè)局（Company Office）獲得許可和注冊(cè)。
FMA也會(huì)對(duì)基金管理頒發(fā)許可證，以讓其提供托管投資計(jì)劃經(jīng)理服務(wù)

第四大類：換匯牌照
換匯提供商需要去FSP注冊(cè)，一名業(yè)內(nèi)人士告訴天維網(wǎng)記者，F(xiàn)MA牌照主要是監(jiān)管金融產(chǎn)品及其衍生品交易 ，并不監(jiān)管實(shí)盤外匯買賣。

新西蘭金融市場監(jiān)管局FMA主要業(yè)務(wù)：
FMA的業(yè)務(wù)范圍很廣，主要有以下的一些：
1. 為新西蘭政府制定金融市場運(yùn)行的政策，并進(jìn)行有效的引導(dǎo)
2. 監(jiān)測和管理金融市場的參與者，并向符合規(guī)則的對(duì)象頒發(fā)相應(yīng)的牌照
3. 反洗錢、打擊黑錢、打擊恐怖主義資金
4. 調(diào)查金融市場，執(zhí)行規(guī)定
5. 對(duì)金融市場的參與者提供信息，并進(jìn)行規(guī)則教育與指導(dǎo)
6. 監(jiān)測新西蘭金融市場的運(yùn)行情況，確保其健康有序
7. 接受投訴和建議，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)給出回復(fù)
8. 對(duì)金融市場所有的行為進(jìn)行監(jiān)管

新西蘭FSP的申請(qǐng)條件：
1新西蘭公司、個(gè)人或海外公司（推薦用新西蘭的公司來申請(qǐng)）
2在新西蘭有實(shí)體辦公室和工作人員（長期）；
3具備至少一名有該領(lǐng)域相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的核心成員，并且持有相關(guān)資質(zhì)證書。

新西蘭FSP的申請(qǐng)流程：
1注冊(cè)一家新西蘭公司；
2向新西蘭注冊(cè)處遞交金融服務(wù)行業(yè)備案申請(qǐng)；
3完善文件資料、提供資質(zhì)證書；
4接受監(jiān)管部門的上門抽查與專業(yè)提問；
5完成申請(qǐng)，獲得正式的FSP號(hào)
簡單的話講，需要獲得新西蘭外滙牌照，需要先注冊(cè)FSP，F(xiàn)SP牌照是受到FMA監(jiān)管的一類牌照，F(xiàn)MA包含的牌照種類常見的就是AFD與FSP。
新西蘭FMA牌照就簡單的介紹到這里，想要了解更多歡迎隨時(shí)咨詢——曉春